Una viuda de 75 primaveras en Florida fue defraudada de casi $ 2.1 millones en el verano de 2023 por un intrincado categoría de estafadores. Ahora, se le ha arreglado a su firma de inversión que le pague $ 843,000, según una copia de su queja audiencia por Asesor y un arbitraje de la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera otorgada esta semana.
De Barron Informes de que el panel de arbitraje de Morgan Stanley fue considerado por negligencia por el panel de arbitraje para permitir que la víctima, Marjorie Kessler, haga dos retiros “grandes e inusuales” de sus cuentas. En la queja, Kessler afirmó que sus asesores de corretaje deberían acaecer señalado cuán “inalcicteristas” eran sus solicitudes y que no tomaron medidas “razonables” para proporcionar un “contacto confiable” para la cuenta, según lo requerido por las reglas de supervisión.
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La estafa involucró a múltiples delincuentes que fingieron ser empleados de apoyo técnico, empleados del porción e incluso trabajadores gubernamentales. A Kessler le dijeron, entre otras cosas, que era víctima del robo de identidad y que enfrentaría sus activos congelados. Los estafadores la convencieron de hacer dos retiros principales y convertirlos en efectivo, barras de oro y criptomonedas.
Las transacciones se realizaron en julio y agosto de 2023, con menos de dos semanas de diferencia, y totalizaron aproximadamente un tercio de sus activos en Morgan Stanley.
En respuesta a la queja, Morgan Stanley afirmó que Kessler es “increíblemente agudo” y ha estado administrando su peculio sola durante casi 20 primaveras. La firma dice que mintió a su asesora, diciendo que estaba comprando dos condominios, uno para ella y otro para su hija recién divorciada.
En respuesta a la orden de suscripción, Morgan Stanley dijo en un comunicado que “simpatizan con la Sra. Kessler como la víctima de un fraude de terceros”, pero señaló que “este fraude no ocurrió en Morgan Stanley”.
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“La firma no debe ser responsable de sus pérdidas, ya que la Sra. Kessler hizo declaraciones erróneas a su asesor financiero sobre el propósito de las transferencias, y las autorizó a ser enviadas a una cuenta bancaria de terceros que se mantiene en su nombre”, dijo el comunicado .
El abogado de Kessler, Lloyd Schwed, dijo que Morgan Stanley “ignoró múltiples banderas rojas” y supervisión regular, por De Barron.
“Morgan Stanley solo está tratando de explicar su negligencia al creer una historia absurda de que una viuda de 75 primaveras de perduración de repente necesitaba pedir prestado más de $ 2 millones en un espacio de ocho días para comprar no una sino dos casas”, dijo Schwed.
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“Estoy muy agradecido con los árbitros por comprender cómo los inversores senior vulnerables son el apoyo técnico y las estafas de suplantación del gobierno”, continuó Schwed.
Kessler solicitó un dictamen de $ 1,744,470 pero recibió menos de la porción de eso.
Todavía no está claro qué, si poco, le sucedió a los estafadores.
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